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国信证券股份有限公司关于格林美股份有限公司2019年上半年现场检查报告
保荐代表人姓名：陈立丰 联系电话：13798277984
保荐代表人姓名：胡滨 联系电话：18665805498
现场检查人员姓名：陈立丰
现场检查对应期间：2018年10月12日至2019年1月23日
现场检查时间：2019年1月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适
用
现场检查手段：对格林美的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，对格林美的实际控制人进行访谈，检查董事、监事和高级管理人员是否按照有关法律、法规和深交所相关业务规则的要求履行职责；取得和查阅格林美2019年上半年持续督导期内的各项治理制度，逐项分析完备性和合规性，并核查发生的重大事项是否履行了必要的审批程序，公司章程是否得到有效执行，公司激励制度是否履行合规。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
务 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
和信息披露义务 √
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：取得和查阅格林美内部审计部门、审计委员会2019年上半年持续督导期内的相关工作记录，对格林美的审计委员会、内部审计部门的相关人员进行访谈，关注公司内部审批程序的履行情况，关注公司内部控制的有效性。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
行一次审计 √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划 √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告 √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
价报告 √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
合规的内控制度 √
（三）信息披露
现场检查手段：对格林美的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，了解公司2019年上半年持续督导期内发生的重大事项情况，取得和查阅格林美已披露的全部公告。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
管理制度的相关规定 √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得和查阅格林美关联交易的相关资料，对格林美的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，现场检查公司资产是否完整，人员、财务、机构和业务是否独立，关注是否存在控股股东、实际控制人及其关联方违规占用上市公司资金及其他资源的情形。1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
上市公司资金或者其他资源的情形 √
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.对外重大投资审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
8.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
形 √
（五）募集资金使用情况
现场检查手段：核查三方监管协议，取得和查阅格林美2019年上半年持续督导期内募集资金使用的财务凭证和资金专户的银行对账单，对格林美的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
与招股说明书等相符 √
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：取得和查阅格林美财务情况的相关资料，对格林美的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：取得和查阅格林美相关承诺的资料，对格林美的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：取得和查阅公司相关资料，对格林美的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
险 √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改 √
二、现场检查发现的问题及说明
无发现问题。
以下无正文
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于格林美股份有限公司2019年上半年现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈立丰 胡滨
国信证券股份有限公司
年 月 日
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